美国追究金融危机祸根 雷曼CEO推诿埋怨市场
- 来源：东方早报 日期：2008-10-8 13:33:55 [字号：大 中 小] 分享 收藏 打印
- 雷曼CEO推诿埋怨市场及其监管者 金融危机爆发至不堪收拾的地步，美国当局方才想到追究“罪魁祸首”。 当地时间6日，美国众议院监管和政府改革委员会为期两天的听证会拉开帷幕，会议将审查导致雷曼兄弟控股公司申请破产保护的缘由，同时将追踪被布什政府接管的保险巨头美国国际集团的 “监管失误与金融滥用”。 雷曼公司原首席执行官（CEO）理查德·福尔德出席听证会，并在书面证词中痛陈做空操作的危害，将雷曼兄弟公司的破产归咎于三大原因共同作用的结果，即虚假市场谣言、过时的市场规则，与监管机构反应迟钝助燃的华尔街“恐慌风暴”等。 AIG集团的元老级别CEO莫里斯·格林伯格称将在7日的证词中指出，正是他的继任马丁·苏礼文的愚钝领导才导致了AIG被接管的命运。 今年62岁的福尔德在书面证词中表示，最终发生在雷曼兄弟身上的一切，归根结底是由信心缺乏引起的，“确切来讲，雷曼破产只是风暴的一个缩影。”他认为，市场不仅仅是对雷曼兄弟缺乏信心,而是对席卷整个华尔街投行及其他金融机构的风暴的恐惧。 福尔德在书面证词中指责“一连串的不稳定因素”最终导致了雷曼的倒闭，其中包括借款成本扩大，会计规则迫使雷曼大幅减记资产价值，空头在卖空一家公司的股票时不必先行借入（即所谓“裸卖空”），以及濒临被评级公司调降信贷评级的风险等等。 福尔德赴该委员会作证，是应美国国会众议员、众议院监管和政府改革委员会主席亨利·韦克斯曼的要求。众议院监管和政府改革委员会正就监管不力以及金融过度问题展开深入调查。 韦克斯曼在一份电子声明中表示,“雷曼兄弟的破产已经在华尔街造成了巨大的经济混乱，对华尔街的监督松懈和冒险投资正导致我们的经济遭受巨大干扰。我们举行听证会的目的是弄清问题的源头以及谁应当对此负责。纳税人已经支付7000亿美元来救助华尔街大腹便便的投行了，他们有权利知道是什么造成了这一危机，需要何种有效的改革措施。” 福尔德在证词中也表示了对金融危机的忧虑，“此前我曾表示，信贷危机对金融市场的最恶劣冲击已经过去。但是我现在可以‘事后诸葛亮’地说一句,我和其他许多人都百分之百错了。” 雷曼兄弟公司今年4月份召开年度股东大会时，股价还高达约86美元每股，并在全球28个国家和地区雇员逾28000人。然而，仅仅不足6个月之后，这家有着158年悠久历史的华尔街第四大投行即宣告破产。 福尔德是华尔街任职最长的CEO，也是当日出席听证会的唯一一位雷曼高管。而出席听证会的AIG集团前高管则会有三位，分别是AIG首席执行官罗伯特·维伦斯坦德，以及他的继任者马丁·苏礼文，AIG董事长兼首席执行官莫里斯·格林伯格。 据悉，莫里斯·格林伯格将在当地时间7日发表的国会证词中指责他的继任者马丁·苏礼文，正是因为面对危机情形的不慎领导才导致了AIG被接管。格林伯格表示：“2005年我离开的时候，AIG运营出色。” 雷曼高管在听证会上也遭到类似的指责。韦克斯曼指出，雷曼公司破产以及整个世界经济濒于崩溃边缘的罪魁祸首是“雷曼兄弟”的高层领导。据韦克斯曼称，雷曼公司不听专家警告,不拒绝缩减开支应对即将到来的危机。美国总统布什的表弟乔治·沃克也是雷曼领导层成员之一。他公布了雷曼公司6月份一份内部信件，信件中提议果断停发高管奖金以缩减开支。 2007年，福尔德获得公司4000万美元额外奖励，当年雷曼兄弟创纪录盈利42亿美元。他公布了24页“雷曼兄弟”内部文件，证明包括福尔德和沃克在内的不当行为导致雷曼破产及美国经济陷入崩溃边缘。 美国联邦调查局（FBI）已经就雷曼或其管理人员是否因向投资者谎报公司状况而涉嫌欺诈展开初步调查。FBI检察官们说，严重的金融危机会让投资银行的管理人员处境艰难，因为对他们来说，维护客户信心至关重要。 幕后 雷曼崩溃前几周竭力掩饰自己正在跳崖 今年夏季，随着次贷危机的加深，美联储向投行提供了新的贷款安排。雷曼兄弟并未这样做，而是选择了其他途径，从欧洲央行获得了借款。这笔借款至少有一部分是通过其在法兰克福的业务部门获得的，因此没有引起市场的注意。 8月，随着投资者压低雷曼的股价，雷曼面临困境的传言开始流传。 福尔德和手下的银行家接触了美国银行、大都会保险、英国的汇丰控股、代表迪拜酋长谢赫·穆罕默德·本·拉希德·阿勒马克图姆的投资者，以及中国主要的主权财富基金中投公司。这些努力都无果而终。 雷曼兄弟控股公司在崩溃前的几周里竭力掩饰自己正在飞速滑向金融悬崖。 9月初，雷曼持有股份的伦敦大型对冲基金GLG Partners越来越对雷曼兄弟感到担忧。在一连串的电话中，福尔德和雷曼的其他高管都安抚GLG的管理层说雷曼能够生存下来。但这只对冲基金的经理决定从雷曼兄弟撤出更多资产。在此前的几个月里，他们一直在减少对雷曼兄弟的投资。在对冲基金客户开始从雷曼撤出资金之时，雷曼向他们保证说自己的财务状况良好。 最终，雷曼兄弟从韩国产业银行融资的努力宣告破灭。9月9日这一消息透露后，雷曼兄弟的股价暴跌了45%，为有史以来的最大单日跌幅。 令人吃惊的是，9月10日，雷曼还在电话会议上向投资者保证自己根本不需要新的资本，而此前一天雷曼的管理人员刚刚计算出公司需要至少30亿美元新鲜资本。 9月11日，摩根大通终止了雷曼伪装强大的努力。作为雷曼及其客户之间的中间人，摩根大通比大多数外人更了解雷曼的困境。摩根大通再次要求雷曼提供50亿美元的额外抵押品——即容易出售的证券，为摩根大通客户所持的雷曼贷款头寸提供保护。这真可谓釜底抽薪。50亿美元的抵押品要求，加上雷曼的对冲基金客户大量撤资，令这家有着158年历史的华尔街老店元气大伤，不得不在4天后申请破产保护。 雷曼的崩溃是持续13个月的次贷危机中的决定性事件。政府决定不救助雷曼，令全球投资者和贷款机构产生恐慌，迫使美国推出了史无前例的金融体系救助计划。
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